倫理規定 of ASIA Fund Management株式会社

勧誘方針

弊社は、「金融商品の販売等に関する法律」、「金融商品取引法」、その他関係諸法令・諸規則を遵守し、以下の方針に則り、お客様に金融商品の適正な勧誘を行ってまいります。

お客様の金融商品に関する知識や、投資経験・財産の状況・投資目的等のお伺いいたしました事項を総合的に勘案し、適切な勧誘・アドバイスに努めます。

お客様に「金融商品の販売等に関する法律」に係る重要事項を正しくご理解いただくことに努めます。また、お客様ご自身に適切な投資判断を行っていただくために、商品内容やリスク等について十分かつ正確なご説明を行うことに努めます。

お客様の誤解を招くことがないよう、正確な情報を提供することに努めます。

お客様からのお問合わせには、迅速かつ適切な対応に努めます。また、お客様のご意見・ご要望を真摯に受け止め、勧誘・アドバイスに活かしてまいります。

お客様のご迷惑とならないよう、勧誘・アドバイスを行う時間帯、場所、方法について十分に配慮いたします。

お客様に適正な勧誘・アドバイスを行うため、社内教育・研修の充実に努めます。

口頭での説明はもちろんのこと、野村ホームトレード、野村ジョイ、ほっとダイレクトおよび当社のホームページ上においても、お客様にとってわかりやすい適切な表示・ご案内を行うよう努めます。

以上の方針は、「金融商品の販売等に関する法律」に基づく「勧誘方針」です。勧誘・アドバイスに関し、お気づきの点がございましたら、下記までご連絡ください。

ASIA Fund Management株式会社　
コンプライアンス担当　
TEL　（03）6234－4963
受付時間　10：00～17：00（土・日・祝日・年末年始を除く）

反社会的勢力との関係を遮断するための基本方針

弊社は、金融商品取引業者としての社会的責任や公共的使命を全うし、金融商品取引業者にとって最も大切な社会からの信用・信頼を確固たるものとするために、ここに反社会的勢力対応の基本方針を宣言します。

反社会的勢力とは、取引関係を含めて、一切の関係を持ちません。また、反社会的勢力とは知らずに何らかの関係を有してしまった場合には、判明後速やかに関係を解消します。

反社会的勢力に対する資金や便宜の提供は、絶対に行いません。

反社会的勢力からの不当要求に備えて、平素から、外部専門機関と緊密な連携関係を構築します。

反社会的勢力からの不当要求に対しては、民事と刑事の両面から法的対応を行います。

反社会的勢力からの不当要求が、事業活動上の不祥事や従業員の不祥事を理由とする場合であっても、事実を隠ぺいするための裏取引を絶対に行いません。

反社会的勢力からの不当要求には、経営トップ以下、会社組織全体で対応します。

反社会的勢力からの不当要求に対応する従業員の安全を確保します。

個人情報の保護について

弊社は、信頼を第一に、個人情報保護に関する法令およびその他の規範を遵守し、個人情報の適正な利用と管理を図るために、下記の個人情報保護方針を実行・維持いたします。

1．基本姿勢

弊社は、この方針を実行するために、個人情報の取り扱いに関する社内規程および体制を定め、弊社従業員（役員、社員、契約社員、嘱託社員、派遣社員等）、業務委託先等関係者に周知徹底し、適切な運用がなされるよう維持・改善してまいります。

2．適正管理

1.弊社は、個人情報を正確かつ最新の内容に保つよう努めます。
2.弊社は、個人情報の紛失、漏えい、破壊、改ざん等を防止するため、適切な安全管理対策を行うとともに、必要な是正措置を講じます。

3．利用目的の明示

1.弊社は、個人情報の入手にあたり、適法かつ公正な手段によってこれを行い、個人情報の利用目的等の必要事項について取得時に明示するか、当社インターネットホームページ等にて告知します。
2.当社は、個人情報を間接的に取得する場合、弊社インターネットホームページ等に個人情報の利用目的等の必要事項を告知します。

4．利用目的の遵守

1.弊社は、利用目的の範囲内で個人情報を利用します。
2.弊社は、利用目的の範囲を超えて個人情報を利用する場合には、ご本人にその旨を事前に通知し、ご意向を確認させていただきます。

5．第三者への提供

弊社は、保有する個人情報を法令およびその他の規範で要求される手続を経て、弊社グループ会社、提携先、業務委託先等に提供することがあります。

6．個人情報の開示・訂正等

弊社は、保有する個人情報の開示、訂正、利用停止等の求めに対し、本人確認のうえ、合理的範囲内で速やかに対応いたします。

7．個人情報の取扱いに関する質問及び苦情処理の窓口

ASIA Fund Management株式会社　
コンプライアンス担当　
TEL　（03）6234－4963
受付時間　10：00～17：00（土・日・祝日・年末年始を除く）

8．認定個人情報保護団体の名称及びその苦情の解決の申出先

当社は、下記団体に加盟しております。下記団体では、加盟会社の個人情報の取扱についての苦情・相談をお受けしております。
社団法人　日本証券投資顧問業協会　事務局苦情相談室（個人情報担当）
電話：03-3663-0505
受付時間：月曜日～金曜日（祝祭日を除く）　午前9時～午後5時

社団法人日本証券投資顧問業協会

苦情処理および紛争解決措置について

弊社は、金融商品取引法に規定される苦情処理措置及び紛争解決措置として、弊社が登録を受けている業務の種別ごとに、以下のとおり講じております。

（１）投資運用業務及び投資助言・代理業務

社団法人日本証券投資顧問業協会が金融商品取引法の規定により行う苦情の解決もしくはあっせんにより、金融商品取引業等業務関連苦情の処理及び紛争の解決を図ります。

（２）第二種金融商品取引業務

特定非営利活動法人証券・金融商品あっせん相談センターが金融商品取引法の規定により行う苦情の解決もしくはあっせんにより、金融商品取引業等業務関連苦情の処理及び紛争の解決を図ります。

なお、社団法人日本証券投資顧問業協会は、協会会員の金融商品取引業務に関する投資家等からの苦情の処理及び紛争に至った場合のあっせん業務を、特定非営利活動法人証券・金融商品あっせん相談センターに委託しておりますので、上記（１）（２）の受付窓口はいずれも以下のとおりとなります。


■ 証券・金融商品あっせん相談センター（FINMAC）
電話番号：0120-64-5005 （フリーダイヤル：全国共通）
受付時間：月曜日から金曜日までの午前9時～午後5時
（振替休日を含む祝日および12月31日～1月3日を除きます）

社団法人日本証券投資顧問業協会

免責事項

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